Sonda De Fixação Forex

Brasil apontou 15 bancos na sonda de fixação de divisas Quinze bancos estão sendo investigados pelo órgão antitruste brasileiro por suspeita de fixação de preços cambiais (AFP PhotoVanderlei Almeida) Braslia (AFP) - O órgão antitruste brasileiro anunciou uma sondagem sem precedentes para o país em supostos fraudes no mercado de câmbio por 15 bancos, incluindo Citigroup e HSBC, que são acusados ​​de conspiração para formar um cartel secreto. Existem fortes indícios de práticas anticompetitivas de fixação de preços e outras manipulações entre os bancos, o cão de guarda conhecido como Cade disse no final da quinta-feira. A alegada trapaça durou de 2007 até pelo menos 2013, disseram autoridades. A evidência mostra que (os bancos) formaram um cartel que fixa preços, coordenando negociações e impedindo outros operadores envolvidos no mercado brasileiro, disse o cão de guarda. Também há evidências de que os bancos compartilharam informações sensíveis sobre contratos, preços futuros, clientes, estratégias de negociação e outros materiais confidenciais, disse Cade. Pesquisadores brasileiros dizem que os bancos sob escrutínio comunicados on-line através da plataforma de bate-papo da Bloomberg para organizar o que eles mesmos chamaram de The cartel e The mafia. Os outros 13 bancos são: Banco Standard de Investimentos, Tokyo-Mitsubishi UFJ, Barclays, Credit Suisse, Deutsche Bank, JPMorgan Chase, Merrill Lynch, Morgan Stanley, Nomura, Royal Bank of Canada, Royal Bank of Scotland, Standard Chartered e UBS . Além das instituições, a sonda está direcionada a 30 indivíduos que não foram identificados. Sondas semelhantes em todo o mundo, inclusive na África do Sul, Coréia do Sul, Europa e Estados Unidos, alvejaram muito do mesmo grupo de bancos. Em maio, os reguladores norte-americanos e britânicos multaram Barclays, JPMorgan Chase e vários outros um total de cerca de 6 bilhões entre eles para agilizar o mercado cambial e as taxas de juros Libor. Nenhum banco brasileiro foi nomeado na investigação, que foi o primeiro de seu tipo pelo Brasil, um gigante latino-americano contou com a Rússia, Índia, China e África do Sul como um dos BRICS que desenvolvem casas econômicas. Sustentadores da África do Sul comerciantes de divisas estrangeiras Em Price Fixing South Africax2019s Comissão de Competição iniciou uma investigação em bancos, incluindo Citigroup Inc. e JPMorgan Chase amp Co. por supostamente manipular o mercado de moeda estrangeira, dois anos depois de uma sondagem global sobre a prática começou. A agência antitruste se concentrará em negociações cambiais envolvendo o rand sul-africano em contratos spot, forward e futuros, disse em um comunicado na terça-feira. O grupo de 11 nomeado pela comissão, que também inclui o BNP Paribas SA, as operações africanas do Barclays Plcx2019 e uma unidade da Standard Chartered Plc, pode ter colaborado usando o software de mensagens eletrônicas para coordenar negócios ao citar preços aos clientes, disse. X201CItx2019s certamente não é uma boa notícia para os bancos, x201D disse que Garth Mackenzie, fundador da TradersCorner. co. za, comerciante independente da Joanesburgo. X201CI pode imaginar que as autoridades iriam lançar-se para isso sem uma grande chance de encontrar algo. x201D A sonda segue as investigações sobre o aparecimento de mercados de divisas que começaram no U. K. há dois anos. Os bancos britânicos reservaram mais de 1,7 bilhão no primeiro trimestre para cobrir o custo da liquidação dessas sondas. Os bancos sul-africanos evitaram o escrutínio até agora. O Banco de Reserva Sul Africano disse em uma declaração separada terça-feira que o suposto equipamento de mercado ocorreu fora do país. Outras entidades nomeadas pela comissão incluem BNP Paribas África do Sul, Citigroup Global Markets (Pty) Ltd. JPMorgan África do Sul, Standard New York Securities Inc., uma unidade da Standard Bank Group Ltd. e Investec Ltd. x2018Distorts, Inflatesx2019 x201CInvestec irá cooperar Com a Comissão de Concorrência em relação à sua investigação, x201D disse que Ursula Nobrega, porta-voz do banco. X201Como essa etapa, não temos mais informações sobre a natureza ou fonte da investigação. O padrão Standard Chartered e a Barclays Africa disseram que cooperarão com a comissão, enquanto o Standard Bank disse que não poderia comentar porque ainda não havia sido notificado da Sonda. Kate Haywood, porta-voz do JPMorgan em Londres, recusou-se a comentar, assim como uma porta-voz do BNP em Paris. Citigroup couldnx2019t imediatamente comentar. Os comerciantes alegadamente, direta ou indiretamente, fixaram preços em relação a ofertas, ofertas e spreads de oferta e oferta em relação a operações de moeda local, futuros e antecipações, informou a comissão. X201Continuação desta natureza distorce o preço do câmbio e infla artificialmente o custo de negociação em moeda estrangeira emparelhado com o rand sul-africano, disse o comissário da concorrência x201D, Tembinkosi Bonakele, no comunicado. X201 Com esta investigação, estamos enviando uma mensagem clara de que vamos perseguir cartéis que afetem a África do Sul onde quer que ocorram. X201D Penalidades, Apelos A Comissão de Concorrência é a agência de investigação e fiscalização antitruste da África do Sul. Uma vez que avaliou o que considera práticas proibidas, pode impor sanções e fazer recomendações ao Tribunal da Concorrência do país, que então julga. As empresas que enfrentam multas podem dirigir-se ao Tribunal de Recurso da concorrência. África do Sul x201 Tem um alto padrão em regulação do mercado financeiro, e isso trará confiança adicional, x201D Mackenzie of TradersCorner disse sobre a investigação. As histórias de negócios mais importantes do dia. Receba o boletim diário Bloombergaposs. Você receberá o boletim informativo do Game Plan. O rand caiu 43% em relação ao dólar nos últimos três anos. O rand representou 1,1% do volume de negócios global do mercado de câmbio em 2013, a 18ª moeda mais ativa, de acordo com uma pesquisa do Bank for International Settlements lançada em setembro desse ano. Os volumes de negociação diária totalizaram 5,3 trilhões em abril de 2013, em comparação com 4 trilhões três anos antes, afirmou. Sonda anterior Depois que a moeda caiu 37 por cento em relação ao dólar em 2001, a África do Sul começou o que era conhecido como a comissão de rand para investigar quaisquer negócios irregulares. Embora nenhum deles tenha sido encontrado, os investigadores disseram que as transações realizadas pelo Deutsche Bank AG levaram a uma saída de dinheiro da África do Sul. O Deutsche Bank em maio de 2002 concordou em aumentar as reservas de moeda estrangeira da África do Sul em 800 milhões de rand (67 milhões) como parte de um acordo que encerrou a investigação. X201C A realidade da situação é o mercado forex na África do Sul é controlada pelos grandes bancos, x201D disse que Patrick Mathidi é o chefe das principais estratégias da Momentum Asset Management em Joanesburgo. Muitas organizações direcionadas para o exterior por tais sondas as resolveram, porque elas podem levar muito tempo e esforço e podem prejudicar as operações dos bancos, disse ele. Antes de estar aqui, está no Bloomberg Terminal. Six bancos multaram 2,6 bilhões por reguladores por falhas de divisas. Submissão de mídia Ross McEwan, diretor executivo da RBS, fala sobre sua raiva com um pequeno grupo de pessoas. Seis bancos foram multados coletivamente em 2.600 milhões de reais pelo Reino Unido E os reguladores dos EUA sobre seus comerciantes tentaram manipular as taxas de câmbio. HSBC, Royal Bank of Scotland, banco suíço UBS e bancos dos EUA JP Morgan Chase, Citibank e Bank of America foram multados. Uma sonda separada no Barclays continua. As multas foram emitidas pela UKs Financial Conduct Authority (FCA) e dois reguladores dos EUA. A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias do país (CFTC) emitiu multas de 1,4 bilhão a cinco bancos, enquanto o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) adicionou 950 milhões de multas adicionais a três credores. A Barclays, que deveria anunciar um acordo similar aos outros bancos, disse que não se estaria estabelecendo neste momento. Após discussões com outros reguladores e autoridades, concluímos que é do interesse da empresa buscar uma solução coordenada mais geral, afirmou em um comunicado. Legenda da mídia Martin Wheatley, FCA: as falhas de Forex diminuem a confiança pública O chefe da FCA, Martin Wheatley, disse à BBC: este não é o fim da história. Os próprios indivíduos enfrentarão as consequências, disse ele. Vários comerciantes seniores nos bancos já foram detidos e o Escritório de fraude grave está no processo de preparar potenciais acusações criminais contra aqueles que alegaram ter planejado o esquema. As falhas prejudicam a confiança As multas seguem uma investigação de 13 meses por parte dos reguladores em alegações de que o mercado de câmbio - em que bancos e outras empresas financeiras compram e vendem moedas entre si - estava sendo manipulado. O mercado maciço, no qual 5,3 trilhões de moedas são negociadas diariamente, anula os mercados de ações e títulos. Cerca de 40 dos mundos estão estimados em salas de comércio em Londres. Não há mercado de forex físico e quase todas as negociações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores. Os benchmarks de pontos diários conhecidos como correções são usados ​​por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a valorizar os ativos ou gerenciar riscos cambiais. A FCA multou os cinco bancos um total de 1.100 milhões, a maior multa imposta por ela ou a sua antecessora, a Financial Services Authority. No coração da ação de hoje, nossa descoberta é que as falhas nesses bancos minam a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocam sua integridade em risco, disse a FCA. O regulador dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), multou os mesmos bancos em um total de mais de 1.400mn (900m). A definição de uma taxa de referência não é simplesmente outra oportunidade para que os bancos ganhem lucro. Inúmeras pessoas e empresas em todo o mundo dependem dessas taxas para liquidar contratos financeiros, disse o diretor de operações da CFTC, Aitan Goelman. Outro regulador dos EUA, o Escritório de Controladoria da Moeda (OCC), multou o Citibank, JP Morgan Chase e o Bank of America com mais 950 milhões de euros (600 milhões). Legenda da mídia O chanceler George Osborne diz que medidas difíceis estão sendo tomadas para limpar a corrupção na cidade por alguns. Todos os três reguladores descobriram que a tentativa de manipulação do mercado de câmbio estava ocorrendo por vários anos, com a FCA dizendo que as falhas ocorreram entre 1 Janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2013. O CFTC disse que sua investigação descobriu que a falta de comportamento dos comerciantes ocorreu entre 2009 e 2012. Eles descobriram que certos comerciantes de câmbio nos bancos tinham coordenado suas negociações entre eles para tentar manipular taxas de câmbio de referência. O CFTC disse que os comerciantes usaram salas de bate-papo privadas para se comunicar. Eles haviam divulgado informações confidenciais de pedidos de clientes e posições de negociação, e alteraram suas posições em conformidade para beneficiar os interesses do grupo coletivo. A FCA disse que os grupos de malha formados por comerciantes nos diferentes bancos se descreveram como os 3 mosqueteiros, a equipe A e 1 equipe, 1 sonho. Ele disse que os comerciantes tentaram manipular a taxa de câmbio relevante no mercado, por exemplo, para garantir que a taxa em que o banco concordasse em vender uma determinada moeda para seus clientes era maior do que a taxa média que havia comprado a moeda. Se bem sucedido, o banco se beneficiaria, acrescentou a FCA. Image copyright Science Photo Library Exemplo de CFTC de conversação privada da sala de bate-papo: Bank R Trader: 4:00:35 pm: colegas bem-sucedidos Bank W Trader 1: 4:01:56 pm: hooray bom trabalho em equipe Banco U Trader: 4:02 : 22:00: bom companheiro Bank V Trader: 4:00:51 pm: tenha que meu filho Bank V Trader: 4:00:52 pm: hahga Bank V Trader: 4:00:56 pm: v nice mate Bank U Trader: 4:04:53 pm: isso funcionou bom amigo Bank V Trader: 4:05:44 pm Grande amiga. Todos os bancos emitiram declarações após as multas: o Royal Bank of Scotland disse que colocou seis indivíduos em um processo disciplinar e suspendeu três deles na pendência de sua própria investigação. O presidente-executivo, Ross McEwan, disse que o banco ficou bem abaixo dos padrões que ele esperava. O HSBC disse que não tolera uma conduta imprópria e tomará qualquer ação apropriada. A UBS disse que tomou medidas disciplinares adequadas contra os funcionários envolvidos no assunto. JP Morgan disse que a conduta do comerciante descrita nos assentamentos era inaceitável. Ele acrescentou que fez melhorias significativas em seus sistemas e controles O Citigroup disse que atuou rapidamente uma vez que tomou conhecimento dos problemas. Nós já fizemos mudanças em nossos sistemas, controles e processos de monitoramento, acrescentou. O chanceler George Osborne disse que as multas seriam usadas para o bem público em geral. Hoje, tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns, de modo que temos um sistema financeiro que funciona para todos. É parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos da Bretanha e nossa economia, acrescentou. No entanto, o professor Mark Taylor, ex-negociador de câmbio e agora dean na Warwick Business School, disse que as multas eram cerveja relativamente pequena para bancos que regularmente contabilizam bilhões de dólares em lucro anual. O interessante é que ainda não há indivíduos nomeados, e nenhum processo individual. Isso ainda é uma possibilidade e será interessante ver como isso funciona. No momento, é realmente apenas os acionistas - o que no caso da RBS significa contribuintes britânicos - que sofrem com essas multas, acrescentou. Para a oposição, o chanceler da sombra, Ed Balls, descreveu o caso como outro escândalo chocante envolvendo os bancos e sublinha a necessidade de reformas fundamentais e mudanças culturais. Este relatório mostra que a reforma dos nossos bancos tem um longo caminho a percorrer. Precisamos de reformas para pagar e bônus, com mais transparência, maior clawback e um imposto sobre os bônus bancários, acrescentou. A frase de mídia Simon Gompertz explica como os comerciantes organizaram as 4 horas fixando o Bank of England desmarcado separadamente, o Banco da Inglaterra - que havia sido acusado de saber sobre o escândalo cambial, mas não fazendo nada sobre isso - publicou um relatório separado de Lord Grabiner, limpando Seus funcionários. Não havia evidências de que qualquer funcionário do Bank of England estivesse envolvido em qualquer comportamento ilegal ou impróprio no mercado cambial FX, afirmou. Ele disse que a suspensão do negociante chefe dos Bancos em março e sua posterior demissão em 11 de novembro não estava relacionada com o escândalo do câmbio. O despedimento de pessoas físicas foi resultado de informações que surgiram no decurso da revisão interna inicial dos Bancos em alegações relativas ao mercado FX e ao pessoal do Banco. Esta informação diz respeito às políticas internas dos Bancos, e não à FX, disse um porta-voz do Banco. Total de multas para manipulação forex